NMPA公開(kāi)征求《醫(yī)療器械注冊(cè)質(zhì)量管理體系核查指南》意見(jiàn)

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章節(jié)

序號(hào)

內(nèi) 容

判定結(jié)果

符合

不符合

不適用

質(zhì)量管理體系原則

*4.1.1

（質(zhì)量管理體系）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)，建立涵蓋設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量控制和放行審核等產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程相適應(yīng)當(dāng)?shù)馁|(zhì)量管理體系，且應(yīng)當(dāng)包括委托生產(chǎn)（如有）、臨床評(píng)價(jià)（含臨床試驗(yàn)）等。

4.1.2

（風(fēng)險(xiǎn)管理）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理制度，根據(jù)科學(xué)知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以保證產(chǎn)品質(zhì)量。

*4.1.3

（自檢）申請(qǐng)人開(kāi)展自檢的，自檢工作應(yīng)當(dāng)納入產(chǎn)品質(zhì)量管理體系并符合要求。

機(jī)構(gòu)與人員

4.2.1

（組織機(jī)構(gòu)）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)建立與醫(yī)療器械設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)相適應(yīng)當(dāng)?shù)墓芾頇C(jī)構(gòu)，明確各部門(mén)職責(zé)，確保設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)換合理并可追溯。

4.2.2

（人員）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)配備適當(dāng)數(shù)量并具有相應(yīng)當(dāng)資質(zhì)的研發(fā)、生產(chǎn)和質(zhì)量控制人員，人員應(yīng)當(dāng)具有與申報(bào)注冊(cè)產(chǎn)品相適應(yīng)當(dāng)?shù)膶I(yè)知識(shí)和工作技能。

*4.2.3

（關(guān)鍵人員）管理者代表、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品放行審核等關(guān)鍵人員應(yīng)當(dāng)熟悉本產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量控制、關(guān)鍵生產(chǎn)操作要求。

*4.2.4

（自檢人員）申請(qǐng)人提交自檢報(bào)告的，質(zhì)量檢驗(yàn)部門(mén)應(yīng)當(dāng)配備有足夠數(shù)量的專職檢驗(yàn)人員。檢驗(yàn)人員的教育背景、技術(shù)能力應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品檢驗(yàn)工作相匹配。檢驗(yàn)人員、審核人員、批準(zhǔn)人員等應(yīng)當(dāng)經(jīng)申請(qǐng)人依規(guī)定授權(quán)。

廠房、設(shè)施和設(shè)備

*4.3.1

（廠房設(shè)施）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)配備有與申報(bào)注冊(cè)產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)當(dāng)?shù)膹S房與設(shè)施。產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)應(yīng)當(dāng)在適宜的廠房與設(shè)施中進(jìn)行。用于檢驗(yàn)和臨床試驗(yàn)產(chǎn)品研制生產(chǎn)的廠房與設(shè)施，應(yīng)當(dāng)滿足研發(fā)與研制產(chǎn)品的質(zhì)量控制要求。

*4.3.2

（生產(chǎn)設(shè)備）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)配備有與申報(bào)注冊(cè)產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)當(dāng)?shù)纳a(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。用于注冊(cè)檢驗(yàn)和臨床試驗(yàn)產(chǎn)品研制的設(shè)備和裝備，應(yīng)當(dāng)滿足產(chǎn)品質(zhì)量和研制規(guī)模要求。

*4.3.3

（檢驗(yàn)設(shè)備）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)配備滿足檢驗(yàn)方法要求的儀器設(shè)備和環(huán)境設(shè)施。開(kāi)展特殊專業(yè)檢驗(yàn)的實(shí)驗(yàn)室，其環(huán)境設(shè)施條件應(yīng)當(dāng)符合其特定的專業(yè)要求。

*4.3.4

（注冊(cè)檢驗(yàn)和臨床試驗(yàn)產(chǎn)品生產(chǎn)）應(yīng)當(dāng)保留用于注冊(cè)檢驗(yàn)和臨床試驗(yàn)產(chǎn)品研制的廠房設(shè)施與設(shè)備和相關(guān)使用記錄。如遇不可抗力情形，產(chǎn)品研發(fā)、樣品生產(chǎn)及驗(yàn)證記錄等應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)和可追溯。

文件管理

*4.4.1

（體系文件）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)建立與申報(bào)注冊(cè)產(chǎn)品相適應(yīng)當(dāng)?shù)馁|(zhì)量管理體系文件，包括質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、技術(shù)文件和數(shù)據(jù)記錄等。技術(shù)文件應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品技術(shù)要求及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)和試驗(yàn)操作規(guī)程等相關(guān)文件。數(shù)據(jù)、記錄應(yīng)當(dāng)確保產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、物料采購(gòu)、生產(chǎn)、質(zhì)量控制、產(chǎn)品放行等活動(dòng)的可追溯性。

4.4.2

（研發(fā)原始記錄）設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)原始資料應(yīng)當(dāng)納入文件管理。除直接輸出的試驗(yàn)數(shù)據(jù)外，還應(yīng)當(dāng)保留設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程中的輔助記錄，如主要物料領(lǐng)用記錄、儀器設(shè)備使用記錄、稱量記錄、配制記錄等，確保設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的可追溯性。開(kāi)展臨床試驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)保留臨床試驗(yàn)過(guò)程有關(guān)的試驗(yàn)器械（試劑）出庫(kù)記錄、儲(chǔ)運(yùn)記錄、回收處置記錄等。

4.4.3

（驗(yàn)證資料）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保留產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)或者技術(shù)轉(zhuǎn)讓后驗(yàn)證的研究資料和數(shù)據(jù)，包括但不限于非臨床研究和臨床研究有關(guān)綜述、方案和報(bào)告等，并應(yīng)當(dāng)確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性。

4.4.4

（臨床試驗(yàn)文件管理）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)建立臨床試驗(yàn)基本文件管理制度，按《醫(yī)療器械/體外診斷試劑臨床試驗(yàn)應(yīng)當(dāng)保存的基本文件目錄》要求保留臨床試驗(yàn)有關(guān)文件并確保其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及可追溯性。

設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)

*4.5.1

（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)文檔）醫(yī)療器械設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)文檔應(yīng)當(dāng)源于設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃、輸入、輸出、設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)換活動(dòng)、驗(yàn)證、確認(rèn)的相關(guān)文件，包含設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程中建立的記錄，應(yīng)當(dāng)保證歷次設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)最終輸出過(guò)程及其相關(guān)活動(dòng)的可追溯性。

4.5.2

（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入一般應(yīng)當(dāng)包括法律法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)內(nèi)外指南文件、標(biāo)準(zhǔn)品或者參考物質(zhì)信息（體外診斷試劑產(chǎn)品適用）、前代或者同類產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等，同時(shí)輸入應(yīng)當(dāng)包含明確的適用范圍。

*4.5.3

（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出應(yīng)當(dāng)滿足輸入要求，以及符合用戶需求和產(chǎn)品設(shè)計(jì)需求，應(yīng)當(dāng)關(guān)注產(chǎn)品適用范圍、功能性、安全性、有效性、質(zhì)量可控性。

4.5.3.1

（無(wú)源醫(yī)療器械）無(wú)源醫(yī)療器械原材料組分應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，并完成生物相容性研究。可重復(fù)使用的無(wú)菌產(chǎn)品在進(jìn)行重復(fù)滅菌時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)原材料性能進(jìn)行評(píng)估并完成可耐受重復(fù)滅菌研究。

4.5.3.2

（有源醫(yī)療器械）有源醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)識(shí)別、執(zhí)行強(qiáng)制性醫(yī)用電氣設(shè)備國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等要求，且完成電擊危險(xiǎn)防護(hù)、機(jī)械危險(xiǎn)防護(hù)、輻射危險(xiǎn)防護(hù)、超溫危險(xiǎn)防護(hù)、電磁兼容性、生物相容性等研究。

4.5.3.3

（動(dòng)物源、同種異體醫(yī)療器械）動(dòng)物源醫(yī)療器械應(yīng)當(dāng)完成動(dòng)物的種屬（若風(fēng)險(xiǎn)與品系有關(guān)還需明確品系）、地理來(lái)源（對(duì)無(wú)法確定地理來(lái)源的種屬，提供來(lái)源動(dòng)物生存期間的識(shí)別與追溯要求）、年齡（與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)時(shí)適用，例如動(dòng)物對(duì)自然發(fā)生的傳播性海綿狀腦病的易感性）、取材部位和組織的類型、動(dòng)物及取材組織健康狀況、病毒滅活方法適用性等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和相關(guān)研究。

4.5.3.4

（體外診斷試劑）體外診斷試劑研究過(guò)程中涉及的主要原料、中間體、重要輔料等應(yīng)當(dāng)明確來(lái)源并符合要求，研究過(guò)程中使用的設(shè)備、儀器和試劑應(yīng)當(dāng)滿足研究要求，確保數(shù)據(jù)可靠并可追溯。

4.5.4

（驗(yàn)證確認(rèn)）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確定需要進(jìn)行的確認(rèn)或者驗(yàn)證工作，以證明有關(guān)操作的關(guān)鍵要素能夠得到有效控制。確認(rèn)或者驗(yàn)證的范圍和程度應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)確定。

4.5.5

（設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)換驗(yàn)證）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保留產(chǎn)品設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)換活動(dòng)的所有記錄，以表明設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出成為最終產(chǎn)品規(guī)范前已得到充分驗(yàn)證且適用于常規(guī)生產(chǎn)，并確保生產(chǎn)工藝在使用確定的原材料和設(shè)備條件下，持續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)出符合預(yù)期用途和產(chǎn)品技術(shù)要求的產(chǎn)品。如：無(wú)菌提供產(chǎn)品的滅菌工藝及相關(guān)設(shè)備設(shè)施驗(yàn)證與確認(rèn)、有源醫(yī)療器械基本安全和基本性能的實(shí)現(xiàn)確認(rèn)評(píng)估、體外診斷試劑生產(chǎn)過(guò)程、工藝參數(shù)以及批量放大驗(yàn)證等。

4.5.6

（包裝、有效期、重復(fù)使用）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)產(chǎn)品包裝、有效期或者重復(fù)使用次數(shù)等開(kāi)展研究并留存相關(guān)記錄，如：產(chǎn)品的包裝設(shè)計(jì)及包裝完整性驗(yàn)證、穩(wěn)定性研究數(shù)據(jù)、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和最小銷售單元標(biāo)簽的設(shè)計(jì)記錄等。

4.5.7

（驗(yàn)證記錄）應(yīng)當(dāng)保存設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)驗(yàn)證活動(dòng)的詳細(xì)原始數(shù)據(jù)記錄，包括驗(yàn)證方案、驗(yàn)證報(bào)告、驗(yàn)證記錄（如測(cè)試數(shù)據(jù)、樣品處理記錄等）、輔助記錄等。

4.5.8

（臨床確認(rèn)）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)過(guò)程中，如果注冊(cè)產(chǎn)品需要用臨床試驗(yàn)的方式進(jìn)行確認(rèn)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照臨床試驗(yàn)方案及合同履行相應(yīng)當(dāng)職責(zé)，并保存相關(guān)文件和記錄。

4.5.9

（臨床樣品要求）開(kāi)展臨床試驗(yàn)的產(chǎn)品，在臨床試驗(yàn)啟動(dòng)前，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保產(chǎn)品設(shè)計(jì)定型且已完成產(chǎn)品檢驗(yàn)，其安全性、功能性適于開(kāi)展臨床試驗(yàn)，保留相關(guān)評(píng)估和確認(rèn)過(guò)程的記錄。

4.5.10

（臨床樣品管理）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)全程跟蹤管理試驗(yàn)用樣機(jī)/產(chǎn)品的分發(fā)、儲(chǔ)運(yùn)、回收/退回等，并保存相關(guān)記錄。

4.5.11

（設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)變更）設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改包括產(chǎn)品更改、引用文件更新、設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)換的更改（如設(shè)備、原材料供應(yīng)當(dāng)商、工藝、環(huán)境等）、來(lái)自外部的更改要求（檢驗(yàn)、動(dòng)物實(shí)驗(yàn)、臨床試驗(yàn)、技術(shù)審評(píng)更改意見(jiàn)）、強(qiáng)制性醫(yī)療器械標(biāo)準(zhǔn)變化引發(fā)的更改等，應(yīng)當(dāng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、驗(yàn)證或者確認(rèn)，確保更改得到控制。

4.5.12

（委托研發(fā)管理）對(duì)存在委托研發(fā)、研制情形的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)有相關(guān)活動(dòng)質(zhì)量管理措施。

4.5.12.1

（受托方能力評(píng)估）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)明確產(chǎn)品研發(fā)活動(dòng)委托的研發(fā)活動(dòng)范圍、程度以及對(duì)受托研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)能力與持續(xù)技術(shù)支持能力要求，并對(duì)受托方的研發(fā)能力與持續(xù)技術(shù)支持能力進(jìn)行評(píng)估，以確保其研發(fā)條件、研發(fā)情況與持續(xù)技術(shù)支持能力符合要求。

4.5.12.2

（委托研發(fā)協(xié)議）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與受托研發(fā)機(jī)構(gòu)簽訂委托研發(fā)協(xié)議，明確規(guī)定各方責(zé)任、研發(fā)內(nèi)容及相關(guān)的技術(shù)事項(xiàng)，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)委托研發(fā)的過(guò)程和結(jié)果負(fù)責(zé)，并確保委托研發(fā)過(guò)程中的數(shù)據(jù)可靠性，受托研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守協(xié)議要求，保證研發(fā)過(guò)程規(guī)范、數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確且可追溯。

4.5.12.3

（委托研發(fā)技術(shù)文檔）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保受托研發(fā)機(jī)構(gòu)按照協(xié)議要求移交設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出文檔，并有能力判斷受托方的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出是否滿足設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入的要求。

采購(gòu)

*4.6.1

（采購(gòu)制度）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)控制程序，確保采購(gòu)物品符合規(guī)定要求。

4.6.2

（原材料來(lái)源）檢驗(yàn)用產(chǎn)品及臨床試驗(yàn)產(chǎn)品所需的原材料，包括與產(chǎn)品直接接觸的包材、軟件或者服務(wù)等應(yīng)當(dāng)具有合法來(lái)源證明，如：供貨協(xié)議、訂單、發(fā)票、入庫(kù)單、送貨單、批準(zhǔn)證明性文件復(fù)印件等。

*4.6.3

（關(guān)鍵物料采購(gòu)）主要原材料購(gòu)入時(shí)間或者供貨時(shí)間應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品試生產(chǎn)時(shí)間對(duì)應(yīng)當(dāng)，購(gòu)入量應(yīng)當(dāng)滿足產(chǎn)品試生產(chǎn)的需求，應(yīng)當(dāng)有檢驗(yàn)報(bào)告或者合格證明。

*4.6.4

（采購(gòu)記錄）關(guān)鍵部件和元器件、產(chǎn)品預(yù)期與人體接觸部分的原材料的采購(gòu)控制記錄應(yīng)當(dāng)符合產(chǎn)品設(shè)計(jì)需求并可追溯。

4.6.5

（體外診斷試劑采購(gòu)記錄）體外診斷試劑質(zhì)控品、校準(zhǔn)品、企業(yè)參考品的原材料采購(gòu)如涉及人體來(lái)源的樣本，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注相應(yīng)當(dāng)原料的檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)過(guò)程、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)記錄，同時(shí)關(guān)注生物安全性的檢驗(yàn)記錄。其他原材料的采購(gòu)應(yīng)當(dāng)有采購(gòu)合同或者采購(gòu)記錄。

*4.6.6

（體外診斷試劑關(guān)鍵物料要求）體外診斷試劑的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中，關(guān)鍵原材料本身如抗原（來(lái)源、氨基酸序列、構(gòu)象等）、抗體（來(lái)源、細(xì)胞株等）、引物探針序列等不應(yīng)發(fā)生變化。

生產(chǎn)

*4.7.1

（研制生產(chǎn)要求）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》要求，組織注冊(cè)檢驗(yàn)用產(chǎn)品和臨床試驗(yàn)產(chǎn)品等研制、生產(chǎn)活動(dòng)。

*4.7.2

（生產(chǎn)工藝文件）應(yīng)當(dāng)編制有生產(chǎn)工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，包括注冊(cè)檢驗(yàn)、臨床試驗(yàn)等產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝規(guī)程，并明確關(guān)鍵工序和特殊過(guò)程。對(duì)動(dòng)物源性醫(yī)療器械，滅活和去除病毒和/或傳染性因子工藝和降低動(dòng)物源性材料免疫原性的方法和/或工藝應(yīng)當(dāng)經(jīng)確認(rèn)。

*4.7.3

（生產(chǎn)及記錄要求）應(yīng)當(dāng)按照生產(chǎn)工藝規(guī)程組織注冊(cè)檢驗(yàn)用產(chǎn)品、臨床試驗(yàn)產(chǎn)品生產(chǎn)，并如實(shí)填寫(xiě)批生產(chǎn)記錄。批生產(chǎn)記錄應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完整且可追溯。注冊(cè)檢驗(yàn)用產(chǎn)品批號(hào)（編號(hào)/序列號(hào)等）及規(guī)格型號(hào)、送檢時(shí)間、檢驗(yàn)依據(jù)、檢驗(yàn)結(jié)論、關(guān)鍵原料和/或部件等信息、標(biāo)準(zhǔn)品和/或質(zhì)控品（體外診斷試劑適用）等信息，及后附檢驗(yàn)用產(chǎn)品照片、標(biāo)簽等信息，應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)批記錄相符并可追溯。臨床試驗(yàn)產(chǎn)品批號(hào)（編號(hào)/序列號(hào)等）及規(guī)格型號(hào)應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)批記錄相符并可追溯。

4.7.4

（體外診斷試劑生產(chǎn)要求）對(duì)體外診斷試劑，應(yīng)當(dāng)確保不同工作液的配制濃度、生產(chǎn)工藝過(guò)程、過(guò)程質(zhì)量控制等符合設(shè)計(jì)輸出的要求，尤其是生物活性材料的濃度、活性應(yīng)當(dāng)確保穩(wěn)定，并符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。原材料的物料平衡應(yīng)當(dāng)符合要求。

質(zhì)量控制

4.8.1

（基本要求）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)建立質(zhì)量控制程序，規(guī)定產(chǎn)品檢驗(yàn)部門(mén)、人員、操作等要求，并規(guī)定檢驗(yàn)儀器和設(shè)備的使用、校準(zhǔn)等要求。

*4.8.2

（自檢）申請(qǐng)人開(kāi)展自檢的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)檢驗(yàn)工作和申報(bào)產(chǎn)品自檢的要求，將與自檢工作相關(guān)的質(zhì)量管理要求納入企業(yè)質(zhì)量管理體系文件（包括質(zhì)量手冊(cè)、程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等），并確保其有效實(shí)施和受控。

4.8.3

（檢驗(yàn)設(shè)備）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)建立和保存檢驗(yàn)設(shè)備及環(huán)境設(shè)施的檔案、操作規(guī)程、計(jì)量/校準(zhǔn)證明、使用和維修記錄。

4.8.4

（檢驗(yàn)規(guī)程）應(yīng)當(dāng)基于科學(xué)和風(fēng)險(xiǎn)管控原則，制定原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、半成品與成品檢驗(yàn)規(guī)程等并能提供依據(jù)。

*4.8.5

（檢驗(yàn)記錄）應(yīng)當(dāng)保存注冊(cè)檢驗(yàn)、臨床試驗(yàn)研究等相關(guān)產(chǎn)品的檢驗(yàn)報(bào)告和記錄，包括：進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)和成品檢驗(yàn)等原始記錄、檢驗(yàn)報(bào)告或者者證書(shū)以及檢驗(yàn)方法確認(rèn)或者驗(yàn)證記錄等。如存在部分項(xiàng)目委托檢驗(yàn)的情形，應(yīng)當(dāng)有相關(guān)項(xiàng)目檢驗(yàn)報(bào)告及委托檢驗(yàn)協(xié)議等。

*4.8.6

（放行程序）應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施產(chǎn)品放行程序，明確產(chǎn)品放行條件及審核、批準(zhǔn)要求。

4.8.7

（體外診斷試劑溯源）體外診斷試劑溯源過(guò)程應(yīng)當(dāng)合理，每批產(chǎn)品賦值過(guò)程及實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)具有一致性。

4.8.8

（留樣）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)，留存一定數(shù)量的注冊(cè)檢驗(yàn)用產(chǎn)品、臨床試驗(yàn)產(chǎn)品。研制產(chǎn)品或者留樣產(chǎn)品研制數(shù)量和規(guī)格型號(hào)應(yīng)當(dāng)能滿足產(chǎn)品檢驗(yàn)、委托生產(chǎn)產(chǎn)品檢驗(yàn)和臨床評(píng)價(jià)（含臨床試驗(yàn)）的需要，產(chǎn)品去向應(yīng)當(dāng)可追溯。

委托生產(chǎn)

4.9.1

（總體要求）在研制、生產(chǎn)產(chǎn)品過(guò)程中存在委托情形的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)明確負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督受托生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系的部門(mén)和人員。原則上應(yīng)當(dāng)指定管理者代表負(fù)責(zé)委托生產(chǎn)的質(zhì)量管理。

*4.9.2

（人員）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)配備專職的質(zhì)量管理人員，人員應(yīng)當(dāng)熟悉產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量控制、關(guān)鍵生產(chǎn)操作要求，能夠?qū)ψ?cè)人和受托生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)估、審核和監(jiān)督。受托生產(chǎn)企業(yè)的管理者代表、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)放行審核人等關(guān)鍵人員應(yīng)當(dāng)熟悉受托生產(chǎn)產(chǎn)品的關(guān)鍵質(zhì)量控制、關(guān)鍵生產(chǎn)操作要求。

*4.9.3

（委托協(xié)議）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與受托方簽訂委托協(xié)議，明確雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括受托生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件、技術(shù)文件的轉(zhuǎn)移、物料采購(gòu)控制、生產(chǎn)工藝和過(guò)程控制、成品檢驗(yàn)、產(chǎn)品放行控制、文件與記錄控制、變更控制、質(zhì)量管理體系審核等，確保受托生產(chǎn)企業(yè)按照法律法規(guī)、醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)。

4.9.4

（現(xiàn)場(chǎng)審核）委托生產(chǎn)前，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)受托生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估審核，審核內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括機(jī)構(gòu)和人員、廠房與設(shè)施、設(shè)備、生產(chǎn)管理、質(zhì)量控制能力等，確保受托生產(chǎn)企業(yè)具備與受托生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)當(dāng)?shù)馁|(zhì)量管理體系。

*4.9.5

（設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)換）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與受托生產(chǎn)企業(yè)共同策劃并完成設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)換活動(dòng)，確保產(chǎn)品技術(shù)要求、生產(chǎn)工藝、原材料要求及說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽等產(chǎn)品技術(shù)文件能有效轉(zhuǎn)移到受托生產(chǎn)企業(yè)。

4.9.6

（技術(shù)文件轉(zhuǎn)化和工藝驗(yàn)證）受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本企業(yè)的生產(chǎn)條件和質(zhì)量管理體系，將申請(qǐng)人的產(chǎn)品技術(shù)文件轉(zhuǎn)化為本企業(yè)的技術(shù)文件，確保產(chǎn)品技術(shù)要求的關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)、操作方法與申請(qǐng)人移交的保持一致。應(yīng)當(dāng)進(jìn)行試生產(chǎn)及工藝驗(yàn)證工作，試生產(chǎn)應(yīng)當(dāng)包括全部轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)過(guò)程及質(zhì)量控制過(guò)程。

4.9.7

（技術(shù)轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)控制）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)結(jié)合原生產(chǎn)工藝文件，對(duì)受托生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行的生產(chǎn)工藝文件進(jìn)行比對(duì)評(píng)估，確保因生產(chǎn)條件等質(zhì)量管理體系變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)已得到識(shí)別和控制。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)參與受托生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展的與受托生產(chǎn)產(chǎn)品相關(guān)的確認(rèn)與驗(yàn)證工作，并對(duì)驗(yàn)證與確認(rèn)過(guò)程文件及驗(yàn)證報(bào)告進(jìn)行審核。

*4.9.8

（注冊(cè)檢驗(yàn)用產(chǎn)品和臨床試驗(yàn)產(chǎn)品生產(chǎn)）申請(qǐng)人在受托生產(chǎn)企業(yè)開(kāi)展注冊(cè)檢驗(yàn)用產(chǎn)品和臨床試驗(yàn)產(chǎn)品生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)有與產(chǎn)品生產(chǎn)相適應(yīng)當(dāng)?shù)膱?chǎng)所、設(shè)施和設(shè)備。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)確保生產(chǎn)前已完成工藝驗(yàn)證或者確認(rèn)等相關(guān)工作。

4.9.9

（物料采購(gòu)）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)明確委托生產(chǎn)產(chǎn)品物料的采購(gòu)方式、采購(gòu)?fù)緩健①|(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)要求，按照醫(yī)療器械委托生產(chǎn)質(zhì)量協(xié)議要求實(shí)施采購(gòu)。必要時(shí)，申請(qǐng)人與受托生產(chǎn)企業(yè)一起對(duì)物料供應(yīng)當(dāng)商進(jìn)行篩選、審核、簽訂質(zhì)量協(xié)議、定期復(fù)評(píng)。

4.9.10

（生產(chǎn)過(guò)程管理）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)會(huì)同受托生產(chǎn)企業(yè)對(duì)產(chǎn)品工藝流程、工藝參數(shù)、外協(xié)加工過(guò)程（如：輻照滅菌、環(huán)氧乙烷滅菌、陽(yáng)極氧化、噴涂工藝等）、物料流轉(zhuǎn)、批號(hào)和標(biāo)識(shí)管理、生產(chǎn)記錄追溯性等生產(chǎn)過(guò)程明確監(jiān)控方式和標(biāo)準(zhǔn)，指定授權(quán)監(jiān)控的人員，并保留監(jiān)控記錄。

4.9.11

（文件管理）申請(qǐng)人和受托生產(chǎn)企業(yè)共同持有的文件至少應(yīng)當(dāng)包括：委托協(xié)議，受托生產(chǎn)企業(yè)執(zhí)行的產(chǎn)品技術(shù)要求、原材料要求、生產(chǎn)工藝和檢驗(yàn)規(guī)程、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽以及產(chǎn)品放行程序等。

*4.9.12

（產(chǎn)品放行）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品放行審核和批準(zhǔn)程序，并確保雙方按照各自的職責(zé)放行注冊(cè)檢驗(yàn)、臨床試驗(yàn)產(chǎn)品和上市產(chǎn)品等。受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定生產(chǎn)放行審核程序，應(yīng)當(dāng)保證受托生產(chǎn)產(chǎn)品符合申請(qǐng)人的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)并保留放行記錄。與產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的所有記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整并可追溯。

4.9.13

（定期審核）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)受托生產(chǎn)企業(yè)的受托生產(chǎn)管理情況和相關(guān)記錄進(jìn)行審核，并保存審核記錄。受托生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)保留受托生產(chǎn)相關(guān)的全部生產(chǎn)記錄，并隨時(shí)可提供給注冊(cè)人備查。如果受托生產(chǎn)企業(yè)有相同產(chǎn)品在生產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)與受托生產(chǎn)產(chǎn)品有顯著區(qū)別的編號(hào)、批號(hào)、標(biāo)識(shí)管理系統(tǒng)，避免混淆。

4.9.14

（溝通機(jī)制）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)與受托生產(chǎn)企業(yè)建立有效的溝通機(jī)制，任何設(shè)計(jì)變更、采購(gòu)變更等均應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知受托生產(chǎn)企業(yè)并監(jiān)督執(zhí)行。對(duì)受托生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系發(fā)生的可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的變更，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)有措施確保受托生產(chǎn)企業(yè)能及時(shí)告知申請(qǐng)人并開(kāi)展聯(lián)合評(píng)估。

4.9.15

（申請(qǐng)人責(zé)任）申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)研發(fā)、生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和不良事件監(jiān)測(cè)情況進(jìn)行全流程追溯、監(jiān)控，保持質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)，并落實(shí)對(duì)受托生產(chǎn)企業(yè)的監(jiān)督。

產(chǎn)品真實(shí)性

*4.10.1

（注冊(cè)檢驗(yàn)用產(chǎn)品）注冊(cè)檢驗(yàn)用產(chǎn)品，包括檢驗(yàn)產(chǎn)品批號(hào)（編號(hào)/序列號(hào)等）及規(guī)格型號(hào)、送檢時(shí)間、檢驗(yàn)依據(jù)、檢驗(yàn)結(jié)論、關(guān)鍵原料和/或部件等信息、校準(zhǔn)物質(zhì)和/或質(zhì)控物質(zhì)、檢驗(yàn)產(chǎn)品照片、含獨(dú)立軟件發(fā)布版本信息的照片、標(biāo)簽等信息，應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)批記錄相符并可追溯。

*4.10.2

（臨床試驗(yàn)產(chǎn)品）臨床試驗(yàn)產(chǎn)品，包括臨床試驗(yàn)產(chǎn)品批號(hào)（編號(hào)/序列號(hào)等）及規(guī)格型號(hào)，應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)批記錄相符并可追溯。

*4.10.3

（研制生產(chǎn)追溯要求）研制生產(chǎn)的產(chǎn)品批次及生產(chǎn)批號(hào)或者產(chǎn)品編號(hào)、規(guī)格型號(hào)/包裝規(guī)格、每批數(shù)量、注冊(cè)檢驗(yàn)用產(chǎn)品和臨床試驗(yàn)產(chǎn)品批號(hào)及數(shù)量、留樣產(chǎn)品批號(hào)及數(shù)量、現(xiàn)存產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)或者產(chǎn)品編號(hào)及數(shù)量、主要原材料批號(hào)及數(shù)量等應(yīng)當(dāng)可追溯。

*4.10.4

（采購(gòu)記錄）應(yīng)當(dāng)保留用于產(chǎn)品生產(chǎn)的原材料采購(gòu)記錄，至少包括：原材料品名、型號(hào)規(guī)格、批號(hào)、材質(zhì)（牌號(hào)）、供應(yīng)當(dāng)商（生產(chǎn)商）、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及進(jìn)貨驗(yàn)收、采購(gòu)憑證、出入庫(kù)記錄及臺(tái)帳等。采購(gòu)記錄的相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)與注冊(cè)檢驗(yàn)報(bào)告中載明的內(nèi)容相一致。

*4.10.5

（生產(chǎn)和檢驗(yàn)記錄）批生產(chǎn)記錄、過(guò)程檢驗(yàn)原始記錄、出廠檢驗(yàn)原始記錄等應(yīng)當(dāng)符合設(shè)計(jì)輸出文件要求。

*4.10.6

（留樣）如需留樣，應(yīng)當(dāng)留存留樣產(chǎn)品，并保留產(chǎn)品臺(tái)帳、留樣觀察記錄。